Sistema Integral de PLD

es una solución que permite a la SOFOM y a las sociedades de ahorro y préstamo cumplir con las disposiciones emitidas por la CNBV en el tema de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Este sistema se puede conectar directamente con cualquier sistema que usted tenga a través, de una interfase diseñada para tal efecto.

Contiene:

Perfil y estadística transaccional. Una vez definido el perfil transaccional de cada cliente/socio el sistema registra las operaciones reales que suceden para cada período de tiempo.
Matriz de riesgo. Esta permite calificar el nivel de riesgo de cada cliente/socio; conforme a variables definidas en cada caso y su respectiva ponderación.
Cambio forzado de riesgo. El usuario u oficial de cumplimiento puede forzar el cambio de nivel de riesgo de un cliente.
Parametrización de alertas. Ventana de ayuda donde el propio usuario puede parametrizar las alertas que le aplican a su entidad.
Catálogos oficiales. Se encuentran pre cargados dentro del sistema. Estos servirán de referencia para los reportes de cumplimiento a la CNBV.
Tablero de seguimiento para el comité de control y/o Oficial de cumplimiento. Las alertas que resulten en un período, serán mostradas en un tablero que permite al Oficial de cumplimiento y/o CCC dictaminar. Cada alerta puede ser seleccionada para ser reportada o en su caso guardar la evidencia del por qué no es reportada.
Consulta a Listas restringidas. El sistema ofrece consultas a la base de datos de PEP´s, OFAC, bloqueadas,…. Si se desea podemos establecer una liga hacia otros proveedores de Listas Restringidas,
Emisión automática de reportes para la CNBV. Una vez que se dictaminan las alertas que serán reportadas, el sistema elabora el reporte que será enviado a la autoridad.
Trazo de ingresos y bitácora de acceso. Guarda evidencia del personal que ingresó al sistema y las actividades que realizó.
Total seguridad en su uso. Encriptamiento en el envío de datos y envio de respaldos a la oficina local del cliente.